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                                                  在线大发快3网站:首例股票大宗交易涉诈骗案将于21日在南京开庭-台湾今日新闻网

                                                  最新资讯 2019年11月15日 14:13

                                                  首例股票大宗交易涉诈骗案将于21日在南京开庭-台湾今日新闻网

                                                  首例股票大宗交易涉诈骗案将于21日在南京开庭-台湾今日新闻网

                                                  【安徽蚌埠突发大火】

                                                  本报记者 郝成 南京报道新一轮再融资热潮到来之际┊⊙,国内首个股票大宗交易涉诈骗案∴,迎来开庭⌒。《中国经营报》记者了解到♂,夏某等人涉诈骗案♂♀,将于11月21日在南京鼓楼区人民法院开庭♀∟。夏某〇♀,系澳大利亚籍华人♂☆,其担任江苏某私募基金公司(以下代称“A公司”)法定代表人↑,该公司一名交易经理☆↑∴,则被起诉至栖霞区法院∴?⊿,暂无开庭信息♀。

                                                  早前民事诉讼一审时⊿,郭某燕诉称♂π↑,A公司曾与其就7只亏损股分别签订了《股权受益权转让合同》↑♂。但A公司方面称♀♂,7份合同系戴某泽利用掌控公司印鉴之便♂,与郭某燕等人私自签署∵∟。

                                                  产生矛盾前π,A公司还曾在三宝集团园区内办公长达近1年时间↑□,由三宝集团下属资管平台三宝资本提供免费办公场地▽♂⊙。樊某龙正是三宝资本3名创始股东之一⊿▽⊙,持股15%♀。而郭某燕的哥哥郭某科♂⊿▽,在上述资管专户计划成立时?▽,是三宝集团的法人▽,现仍是三宝集团下属企业三宝投资和三宝资本的法人、董事长和总经理☆。

                                                  但次日◇∟,该股仍低开低走∴﹡,全天近半时间被封死跌停板△。A公司交易经理正常挂单卖出1500万股♀♂,套现9100多万元∴↑。

                                                  该案最初为一起民事纠纷∴,后经相关方报案﹡♀⊙,转为刑事案件∵↑。“你的委托方如果总体亏损或者觉得某一笔交易卖亏了↑⊿,就以刑事诈骗报案﹡☆∴,你怎么办∵?”早前有业内人士对媒体记者称□,该案出现↑,将影响到诸多投顾公司∵□◇。

                                                  据报道π∵♀,该案还牵扯南京三宝科技集团有限公司(以下简称“三宝集团”):A公司在为三宝集团认购的公募定增计划提供投顾服务时∴⌒♂,曾将两只定增股票的部分仓位大宗交易卖出π,这成为整个事件的矛盾原点⊿。

                                                  在近期新增信息中⊿,三宝集团被指与A公司存在诸多关联△,且A公司股东兼财务总监还曾带人前往自己持股并任职的公司△,替三宝集团讨要涉案款项◇⊿∴。这也令该案变得更加扑朔迷离∵〇,甚至﹡☆,在人员出处上⊿⊿☆,隐形大佬江苏瑞华也被“躺枪”⊿♀△。

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                                                  但樊某龙在三宝集团对A公司进行民事诉讼之后、刑事立案之前↑♂,退出了其在三宝资本所持有的15%股权⊿,且多次大比例减持所持三宝科技股份⊿,最多一次减持790万股∴♀,套现近1.6亿港元?↑⌒。

                                                  2017年1月18日⌒,陕国投A(000563.SZ)停牌三个月后复牌﹡,并公告终止重大资产重组计划⊙⊿∴。这导致该股票当日即无量一字跌停▽⊿,郭某燕随即要求A公司必须在2天内清仓〇⊿♂。

                                                  背后存在离奇关联在立案侦查阶段☆∵,该案共有5名涉案人:4名A公司的股东兼高管和1名大宗交易接盘方人士∟。但目前5名涉案人均被分别另案处理┊,除了上述已移交法院的夏某及交易经理﹡π,其他3人均已取保候审期满一年△。

                                                  天眼查资料显示∟♂,江苏瑞华早在2007年12月认缴出资1375万元♂π♂,持股三宝集团港股上市公司三宝科技(01708.HK)总股本的4.74%⊙□▽,至今已12年⊿﹡⊙。三宝科技股权登记公告显示┊π△,樊某龙持有其在港交所已发行股份的5.91%□⌒◇,最多时持有18%♂☆,市值近3亿港元⊿⊙⌒。

                                                  关联投顾起纠纷据早前《华夏时报》报道⌒,A公司自2015年6月起△⊙,担任两个定增策略资管专户计划的投资顾问π♂,持有9只股票⊿π。虽然显名投资人为郭某燕等2人⊿,但实际委托方为三宝集团π。

                                                  据报道♂⌒♀,在检察院二次退侦的补充材料中π↑▽,三宝集团提供了资金流水和委托协议⊙〇♂,证明郭某燕2人为代持⊙♂,资管专户计划的投资款来自三宝集团自有资金﹡◇♂。

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                                                  以诈骗案追讨损失?∴?在发起上述民事诉讼后不久▽,2018年1月⌒?☆,郭某燕又向南京市栖霞区公安分局报案称∵∵,A公司“与大宗交易接盘方事先合谋⊿∟┊,勾结操作标的股票买卖□┊,骗取其在大宗交易定价说明上签字┊▽⌒,非法获得交易差价及抛售后盈利分成的行为涉嫌诈骗”⊿⊿π。

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                                                  有趣的是〇♂⌒,据报道⊙∵♀,A公司的4名创始股东兼高管中□◇□,有3名都来自江苏瑞华投资控股集团有限公司(以下简称“江苏瑞华”)♀⊿。被取保候审的两位股东∵〇,其中一人曾是江苏瑞华股东﹡,天眼查资料显示⊙,在三宝集团提起民事起诉A公司的前两天∴∟,其退出了股东名单∴↑。

                                                  判决书显示◇⊿,2017年9月♂♂,郭某燕发起民事诉讼△﹡▽,要求A公司对9只定增股票中的7只亏损股(另2只股票盈利)⊙◇,承担265万元补仓款(占其总补仓款9%左右)及14万元相应利息◇♀♂,但其诉求被一审法院驳回♀☆⌒。

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                                                  一份借款合同显示◇⊿,戴某泽还曾通过A公司下属企业为樊某龙(曾任南京银行某分行高管)的一笔近2亿元资金走款提供便利∴??。这些钱最终被用于一家公司的股权收购□◇♂,樊某龙随后在该公司任职副董事长△┊。

                                                  但2018年9月17日⊙☆π,上述2人又被栖霞区检察院正式逮捕π△,经过两次退侦?,两人后又分别被移交栖霞区检察院、鼓楼区检察院审查起诉∟⊿∵。

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                                                  彼时☆┊?,有业内人士接受《中国经营报》记者采访时称:“此案若被公诉♂,必将改变现有股票大宗交易的三方格局〇↑,甚至会重塑股票大宗交易业态⊙△☆,以后类似中兴通讯(000063.SZ)这种折价高达18.2%、成交价格偏离异常的大宗交易相信会纠纷频发π□?。”

                                                  银行流水显示♂♂?,A公司将其中100万元转入郭某燕的私人银行账户∵△♂,作为其个人和三宝集团返点的收益分成∟☆。剩余的钱以上一年度年终奖的形式△□☆,分配给A公司4名股东兼高管?◇〇,其中股东兼财务总监戴某泽分得50万元⊿♀∵。

                                                  而郭某燕报案后的第八天◇,戴某泽曾带2名社会人员到A公司☆,催促其尽快向郭某燕、樊某龙及三宝集团赔钱⊙。监控录像显示⊿♂,戴某泽等人的言行一度引起隔壁多家公司关注∴。事发后〇,A公司女职员以其行为涉嫌严重的威胁和恐吓报警∴。

                                                  据报道⊙,栖霞区公安分局在2018年2月首次刑拘侦查期间⊿◇∟,曾要求所有涉案人主动上缴涉案款项⊙∴♂,以争取取保候审处理﹡⊿。A公司法定代表人夏某的家属﹡♀◇,在办案民警劝说下∵⌒,曾主动上缴197万元⊙,该款项在检察院正式提起公诉前☆♀♂,被栖霞区公安分局退回给三宝集团⌒□∵。

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                                                  第三天↑,A公司研究后〇∟┊,建议将该股通过大宗交易卖出?〇♂,在前一天跌停板收盘价的基础上折价8.5%◇☆□,一次性卖出剩余股票▽。接盘方则按交易额的一定比例⌒,向A公司支付居间介绍费┊,业内俗称“返点”□,约480余万元♂↑。

                                                  报案后□⌒,2018年2月12日↑,春节前4天┊,夏某及交易经理两人被刑事拘留⊙。刑拘期间∴□π,A公司遭到三宝集团提出的总额高达8900万元的亏损赔偿要求?△。双方多次协商未果△↑,此后2人在被羁押满37天后♂﹡☆,因检察院不批准逮捕而取保候审┊?﹡。

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                                                  但在股票解禁后的操作思路上∟,A公司与郭某燕产生分歧△⌒♂,双方于2017年5月底解除委托协议♂∴,并做账户管理权交割♀∵□。然而交割后☆⊿,资管账户亏损进一步扩大↑,双方矛盾爆发⊿﹡♂。

                                                  据报道◇﹡,A公司股东(其母代持)兼财务总监戴某泽♀♂,是三宝集团樊某龙的外甥⌒,也曾任职于江苏瑞华♂。其在该案中系投案自首☆。

                                                  有行业内人士早前接受媒体记者采访时称:“《大宗交易定价说明》是当大宗交易的价格偏离超过3%以上的情况下⊙▽♀,基金公司要求投顾公司做出的一个内部交易定价说明∴□▽。劣后委托人是否在《大宗交易定价说明》上签字∟,基金公司并无硬性规定﹡﹡〇,这并非异常交易审核通过的必要条件△?△。且《大宗交易定价说明》多是交易日收盘前提前签署准备好♀,因当天收盘价还未最终确定π,交易价格和偏离点数两栏一般都是空白状态∴☆,等收盘后再根据当天实际收盘价填写确切的交易价格和偏离点数π∵↑。”

                                                  上一页: “买买买”却遇广告“霸屏” 斩断利益链条是防治关键 下一页: Б─°Е▐▄11Б─²Е▄┘Хё╧Г └Г╩©Х┴╡Д╧▀Е▐≤
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